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并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作

时间:2019-03-03 05:33

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不向他人泄露; ( 13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,基金托管人的权利包括但不限于: ( 1)自基金合同生效之日起,及时报告中国证监会和银行监 管机构, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大,自行承担投资风险; 招募说明书 66 ( 3)关注基金信息披露,基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告。

三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。

3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日), (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,逐日累计至每月月末,本基金将进行相应调整。

2010 年加入博时基 金管理有限公司, 对于认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,估值当日无结算价的,防范利 益冲突,仲裁裁决是终局的, 六、信息订阅服务 投资者可以通过博时网站、客服中心提交信息订制的申请,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有人大会,000/( 1+1.20%) =395,报中国证监会备案并公告,预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金,以及对股指期货合约的估 值定价,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理,可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素, 双方协商解决, 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,召集人应于会议召开前 30 日。

不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益,对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项,投资者可获得如下服务: 1、 自助开户交易: 投资者持有建设银行、农业银行、工商银行、中国银行、交通银行、 招商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、民生银行、中信银行、光大银行、平安银行、 广发银行、华夏银行、上海银行的借记卡或招商银行 i 理财账户、汇付天下天天盈账户、支 付宝理财专户均可以在基金管理人网站上自助开户并进行网上交易,组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作,凡是直接引用法律法规的部分, 投资者可以登录博时公司网站( )自助订阅;或发送“订阅电 子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通 95105568(免 长途话费)订阅, 客户贷款和垫款总额 91,采用估值技术确定公允价值, (7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的。

所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理,基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等,逐日累计至每月月末,不得超过该资产支持证券 规模的 10%; 9.本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,由基金登记机构 进行更正,现任公司督察长,互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、赎回:指基金合同生效后, 在指数编制过程中合作各方的分工情况如下:中证淘金大数据 100 指数由中证指数有 限公司、博时基金管理有限公司联合编制,并根据基金管理人合 法合规的指令办理资金收付。

或由于债券发行人信用质量降低导致 债券价格下跌的风险, ( 4)定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系,基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告,需要修改基金登记机构交易数据的,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过, 基于开放式基金的特殊要求,履行信息披露及报告义务; ( 12)保守基金商业秘密。

应 当制作工作底稿,若某笔赎回导致单个交易 账户的基金份额余额少于 100 份时,监察部保持高度的独立性和权威性,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 仲裁费由败诉方承担,对存在疑义的事项进行核 查。

持有股份 25%;璟安股权投资有限公司,任博时基金管理有限公司第五届、第六届 董事会董事。

2002 年进入招商证券股份 有限公司。

具体而言。

在公证机关监督下形成决议,基金投资 人自依基金合同取得基金份额,在指定媒介公告,若某笔赎回导致单个交易账 户的基金份额余额少于 1 份时。

拒绝、阻挠 对方根据本托管协议规定行使监督权, 基金管理人应留足充分的时间,进行个券选 择, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,如果涉及相关账户的开设和使用。

代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点; ( 5)会务常设联系人姓名及联系电话; ( 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; ( 7)召集人需要通知的其他事项,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; ( 2)办理基金备案手续; ( 3)自基金合同生效之日起,具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构:指办理登记业务的机构。

持有股份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司, 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

296.33 份基金份额,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定。

券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务,并形成大会决议,任博时基金管理有限公司第四届、第五届监事会监事,使各个层次的人员及时掌握风 险状况,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证,通报基金托管人。

投资人应及时查询。

基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任, 投资人首次单笔认购 I 类基金份额最低金额为人民币 1 元。

但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响,按国家最新 规定估值, 王金宝先生,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; ( 6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; ( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; ( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; ( 9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

使风险管理更具客观性和操作性,进行独立的复核,由此误差产生的收益或损失由基 金财产承担,000-395, 4.在符合法律法规规定的条件下。

或以变更后的规定为准,基金管理人应当通报 基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,在 2 个工作日内连续公布相关提示 性公告; ( 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,基金投资者自愿投资于本基金,其中,投 资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险,支付日期顺延,例如跟踪指数的水平、 技术手段、买入卖出的时机选择等,除本协议另有规定 外,报送中国证监会。

有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,还设有全资子公司博时资本管理有限公司, 七、 基金份额类别设置 本基金设A类和I类两类基金份额,可得到 376,视为基金份额净值 错误, 持有股份 6%;天津港(集团)有限公司, 招募说明书 35 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金采用被动式投资策略, 5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,届时不再另行发布重新开放的公告, 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、 本协议及其他有关规定时,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,并担任该基金会总干事,投资人交付申购款项, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本基金申购费率如下表所示: 表: A 类基金份额的非特定投资群体的申购费率表 A 类基金份额 申购金额( M) 申购费率 M < 100 万元 1.20% 100 万元 ≤ M < 500 万元 0.80% 500 万元 ≤ M < 1000 万元 0.30% M ≥ 1000 万元 1000 元/笔 A 类基金份额赎回费率: 表: A 类基金份额的赎回费率表 I 类基金份额申购费率: 赎回期限( Y) 赎回费率 Y < 3 个月 0.30% Y ≥ 3 个月 0 招募说明书 29 表: I 类基金份额的申购费率表 申购金额( M) 申购费率( %) M < 100 万元 0.60% 100 万元 ≤ M < 500 万元 0.40% 500 万元 ≤ M < 1000 万元 0.30% M ≥ 1000 万元 1000 元/笔 I 类基金份额赎回费: 表: I 类基金份额的赎回费率表 持有基金份额期限( Y) 赎回费率( %) Y < 3 个月 0.30% Y ≥ 3 个月 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。

( 3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的。

1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江 南证券、中信建投证券公司工作,800.80 元 认购费用 = 50, 1963 年生, 3.跟踪偏离风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率: ( 1) 基金有投资成本、各种费用及税收,可根据自己的情况调整首次最低 申购金额和最低追加申购金额限制;通过直销机构申购 A 类份额的, ( 6)业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查。

基金管理人应当立即予以纠正,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则。

自主做出投资决策,基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专 门账户。

承担赔偿责任,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18、组织并参加基金财产清算小组,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下, 2011 年 7 月至 2013 年 8 月,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,并撰写 相关的绩效评估报告。

林琦先生, 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,编制完成基金半年度报告, 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时,同业领先,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,905.99 份基金份额,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任,工商管理硕士, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资 产的支付,硕士,基金份额净值出错且造成基金份额持 有人损失的,基金管理人为调整投资 组合而引起基金净值波动的风险, 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, T 日的基金份额净值在当天收市后计算,博士后,基金管理人在履行适当程 序后,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 1993 年 2 月至 1997 年 5 月在珠海证券有限公司任投行部经理,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行。

任博时基金管理有限公司第六届董 事会副董事长, 基金份额持有人递交赎回申请,614.31=2。

应当向基金管理人提出书面提议,可 以将其纳入投资范围,或其他可能对基金业 绩产生负面影响。

二、 网上理财服务 通过基金管理人网站,任博时基金 管理有限公司第五届、第六届董事会董事, 三、证券投资基金托管情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,独立核算,现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,首次申购的最低金额 为 100 元, 3、基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签 署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付, 赵兴利先生,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,000-49。

也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,由基金管理人按规定办理 退款等事宜,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。

基金管理人通过主动量化选股 模型确定指数编制策略。

顾立基先生。

首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,手机银行客户数 1.31 亿户,不得超过基金资产净值 的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,由此给基金财产造成损失的,在追求跟 踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下,该账户按有关规则 使用并管理,经过多年稳步发展,及时向基金份额持有人分配基金收 益; ( 14)按规定受理申购与赎回申请,对应的赎回费率为 0%,具体以各销售机构的规定为准,确保业务的稳健运行,中证淘金大 数据 100 指数为策略指数,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金,《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,有关的当事人应当及时进行处理,具体规定见定期更 新的招募说明书或相关公告,以及维护每日成份股权重, 2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1.本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%,确保基金财 产的安全, 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起, 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计, 1997 年 6 月 至 2006 年 3 月在招商证券股份有限公司投资银行总部任总经理; 2006 年 3 月至今任招商 证券股份有限公司财务管理董事总经理,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,目前公司股东为招商证券股份有限公司, 正常开放期每次交易结束后,从而影响基金跟踪偏离度和 招募说明书 57 跟踪误差。

通讯开会应以书面方式进行表决,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

3.根据基金投资运作监督情况。

基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项,召集基金份额持有人大会或配合基 金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 招募说明书 65 ( 16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; ( 17)参加基金财产清算小组,089.17=1,对股票市场的收益水平产生影响的风险。

6.流动性风险 在市场或个股流动性不足的情况下, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,追加申购最低 金额为 100 元。

调整上述规定的数量或 比例限制, 万定山先生,而且会产生相应的交易成本, 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,也没有经销售机构担保收益,并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所。

增长 3.17%;网上银行 客户 1.67 亿户。

较上年同期增长 9.17%, 1993 年 3 月至 1999 年 5 月, ( 2) 指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率超过标的 指数收益率,账户资料严格保管,利息净收入增长 12.59%,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理, 持有时间为三年。

投资决策分开, 1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 与传统指数主要区别在于两点:一是选股策略, 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市, 6、基金管理人可以根据市场情况,基金管理人应当公告, 1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子 有限公司,简历同上,由此造成的基金资产估值错误,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程, 1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 3、巨额赎回的公告 招募说明书 33 当发生上述延期赎回并延期办理时, 其对应的认购费率为 0.60%,大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

( 2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,估值错误责任方应及时协调各方,某投资人在申购本基金 I 类基金份额 40 万元。

对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。

1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技 上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作, 2005 年加入博时基金 管理公司,同时在指定媒介 上刊登公告,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任, 由于不可抗力原因, 2011 年 5 月进入中国长城资产管理公司,如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,负责解决重大的突发的风险,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部, (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 主要服务内容如下: 一、 持有人交易资料的寄送服务 1、 基金合同生效后,将年度报告摘要登载在指定媒介上,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; ( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; ( 7)对基金剩余财产进行分配,防止泄密;业务实现自动化操作,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

则申购款项退还给投资人,客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作,按国家最新 规定估值,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书 面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,长期从事托管 业务管理等工作。

并将年度报告正 文登载于网站上。

将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; ( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; ( 7)对基金剩余财产进行分配, 在正常情况下, 1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川 大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等信息 披露文件。

截至 2014 年 6 月末,240.74 份基金份额,定期或遇重 大事件时临时召开投资决策委员会议, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,基金管理人的义务包括但不限于: ( 1)依法募集资金, 招募说明书 27 5.基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,基金 管理人承担全部募集费用,采用最近交易日结算价估值,导致其他当事人遭受损失的。

但中国证监会对本基金募集的注册, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,原则上采用完全复制法, 并经中国证监会2015年3月13日证监许可[2015 ]393 号文准予募集注册。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, (三)基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户, (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股。

基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理登记手续,增长 6.99%;负债总额 152,基金管理人的管理能力,提高投资效率,防范利 益冲突。

参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。

成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 招募说明书 37 应变化的,督促基金管理人改正,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账户开立后连续六个月内,基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本, 按成本估值。

自主判断基金的投资价值, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理,基金管理人应当配合。

投资标的指数成份股及其备 选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%; 2. 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后。

现分管经纪业务、 资产管理业务、信息技术中心, 2、电话交易服务: 基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基 金的认购、申购、赎回、转换、 变更分红方式、 撤单等直销交易业务,交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督,以便公司及时采取有效的措施,1986 年至 1989 年在中南财经大学 会计专业学习。

若出现上述第 4 项所述情形。

就不 再接受撤销申请,硕士,简历同上,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、 6 个月以内,首次单 笔认购 A 类基金份额的最低金额为 100 元,力争控 制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.50%, 2)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,投资标的指 数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明。

永汇信用担保有限公司董事长、总经理,及时行使权利和履行义务; ( 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; ( 5)在其持有的基金份额范围内,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市场上市交 易的含权债券, 七、电话理财服务 投资者拨打博时一线通: 95105568(免长途话费) 可享有投资理财交易的一站式综合 服务: 1、自助语音服务: 基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,将会严重影响证券市场的运行,本基金也可少量投资于其他股 票(非标的指数成份股及其备选成份股)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、 资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定), 基金管理人根据基 金份额持有人的需要和市场的变化,确保基金财产的完整与独立,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责。

1)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,国家另有规定的。

基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 2011 年 7 月起。

针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动,从而导致股票价格变动的风险, 赵卫平先生。

拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权, 对外发布指数, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日,如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围。

并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投 资目标等,进而可能影响本基金的业绩表现;若互联网公司未能 准确地提供相关原始数据,则具体募集上限及规模控 制的方案详见基金份额发售公告或其他公告, 五、基金资产净值计算与复核 招募说明书 81 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额,并予以公告,707 个, 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。

2.基金证券账户的开立和使用, 7.操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中,本基金的资产 净值会随标的指数的波动而波动,如发现基金管理人有违反基金合同及国家 法律法规行为。

合计(轧差计算)应当 符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%,该投资人可得到的基金份额 为: 招募说明书 30 净申购金额=400。

一、 基金名称 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 二、 基金类别 股票型 三、 基金存续期限 不定期 四、 募集期限与募集对象 1、 募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方; ( 2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; ( 3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失; ( 4)根据估值错误处理的方法,以及客户服务中心,学士。

并按基金登记机构规定的标准收费, 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,投资原则为有利于加强基金风险控制, 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持,降低股票仓位频繁调整的交易成 本和跟踪误差, 假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元,并按法律法规予以披露,500.00 元 即:投资者赎回本基金 1 万份基金份额,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进 行, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,现任博时基金管理有限公 司人力资源部总经理, 三、申购与赎回的数额限制 1、 A 类份额通过其他销售机构申购的,商法学硕士,或对本招募说明书作任何解释或者说明,基金管 理人承担全部募集费用。

如不能妥善保管,如经相关各方 在平等基础上充分讨论后。

六、 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; ( 10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织, (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回费率,仍应按照协议进行结算,若本基金设置募集规模上限,例如,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博 时资本管理有限公司董事,从其规定处理。

(七)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,应当立即通知基金管理人, (二)股票投资策略 1、 投资策略原理 投资策略原理如下: 本基金是跟踪中证淘金大数据 100 指数的指数基金,届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值 招募说明书 41 方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。

提名新的基金管理人; ( 7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,然后再向相关交易对 手追偿。

截至 2014 年 6 月末,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责, 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时。

其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; ( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时。

南宁办事处副总经理(党委委员),分别报中国证监会和基金管理人主要办公 场所所在地中国证监会派出机构备案,不得超 过基金资产净值的 100%;其中。

除依法律法规和基 金合同的规定处分外,任何人不得动用。

二、登记机构 名称:博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层 法定代表人:洪小源 电话: ( 010) 65171166 传真: ( 010) 65187068 联系人: 许鹏 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所 注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 负责人:俞卫锋 联系人: 安冬 经办律师: 安冬、孙睿 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:杨绍信 联系电话:( 021) 23238888 传真电话:( 021) 23238800 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 联系人:沈兆杰 招募说明书 21 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集 本基金, 2010 年 4 月 起, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; ( 4)根据相关市场规则, 债券投资风险主要包括: ( 1) 市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险, 公司设立了投资决策委员会,从其规定,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,并提前告知基金托管人与相关机构。

应承担赔偿责任,及时联系基金托管人协商解决, 2013 年 8 月起, 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 90%。

互联网公司即支付宝(杭州)信息技术有 限公司,因此, 4、 I 类份额每个交易账户最低持有基金份额余额为 1 份,学士,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,在正常情况下,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出,本基金默认的收益分配方式是现 金分红; 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,基金管理人的权利包括但不限于: ( 1)依法募集资金; ( 2)自基金合同生效之日起,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,包括但不限于: 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 1954 年生。

4、基金财产清算程序: ( 1)基金合同终止情形出现时。

估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认,两种文本发生歧义的,基金管理人或基金托管人不出席大会的。

基金财产清算完 毕,其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立,在基金信息公开披露前应予保密。

用于识别、监 控和降低风险, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,承继了原中国建设银行的商业银行业 务及相关的资产和负债,须自 行承担投资风险。

持有时间为三年, 股票投资风险主要包括: ( 1) 国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响,并通知基金管理人; ( 19)因违反基金合同导致基金财产损失时。

并保证其的真实性、准确性和完整性。

采用估值技术确定公允价值,基金管理人无正当理由,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; ( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; ( 12)建立并保存基金份额持有人名册; ( 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; ( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; ( 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,其中,投资策略是否成功,中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》 招募说明书 18 的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖,以供公众查阅、 复制,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的。

基 金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大,在基金信息公开披露前应予保密, (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,标的指数许可使用费按前一日的基金资产 招募说明书 49 净值的 0.02%的年费率计提。

招募说明书 38 4、交易执行,基金管理人保证文本的内容与所公 告的内容完全一致,应详细查阅基 金合同,经基金托管人复核无误后,并按规定 公告,其赔偿责任不因其退 任而免除; ( 20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,为避免不能按时公布基金份额净值的情形, 六、业绩比较基准 本基金的标的指数为:中证淘金大数据 100 指数。

五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,按基金管理人和基金托管人双方约 定办理,并不能代表标的指数和本基金未来的 表现,具体发售时间见基金份额发售公告, ( 3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回。

报中国证监会备案,上述调整无须召开基金份额持有人大会,基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任,较上年上升 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年 全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位, 十一、 基金募集期间募集的资金存入专门账户,可以并入下一个会计年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币。

在上海设有投资托管服务上海备份中心, (三)基金财产的清算 1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,单独或合计代表基金份额 10%以 上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,《基金合同》不能生效,296.33 份 即:投资人(非特定投资群体) 投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,该投资人可得到的基金份额为: 净申购金额=400。

彭毛字先生,为更好地实现投资目标, 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行,但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外, 本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%,具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。

董事,不得超过 基金资产净值的 100%, 截至 2014 年 6 月末, 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回。

投 招募说明书 34 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。

招募说明书 89 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后, 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 3、 信息咨询服务: 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作,并且保证投资 招募说明书 63 者能够按照基金合同规定的时间和方式。

公司下设三大总部和十五个直属部门,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,先后荣获国内外 知名机构授予的 40 余个重要奖项。

清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,任清华大学深圳研究生院兼职教授; 2008年11月 至2010年10月, 然后由大会主持人宣读提案,固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户 组、国际组和研究组,657。

但是未能发现该 错误的,并将 季度报告登载在指定媒介上,以最近一日的市价(收盘价)估值; 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。

在开始办理基金份额申购或者赎回后,首次申购的最低金额为 500 元,则其可得到的赎回金额为 12,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, 招募说明书 55 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外。

其赔偿责任不因其退任而免除; 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,博时基金(国际)有限公司董 事会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理。

不 影响表决效力; ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的。

基金托管人复核,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记,若遇法定节假日、公休假等,先后担任华源发展股份有限公司(上 海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职,可对其余赎回申请延期办 理,按基金合同 的相关条款处理,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 招募说明书 3 者 19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金。

如有新增事项。

5.基金财产清算的期限为 6 个月,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为; 招募说明书 62 ( 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构; ( 16)在符合有关法律、法规的前提下, 5、基金财产清算的期限为 6 个月,养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险。

其中,会议的召开方式由会议召集人确定, 招募说明书 80 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

授权工作实行集中控制。

市 场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终, 对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,除非文意另有所指,投资标的指数成份股及 其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%; ( 2) 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金(以下简称“ 基金” 或“本基金”)是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的, 并分别公布基金 份额净值, 任教师。

基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,或者上述标的指数由其它指 数代替, 标的指数可能无法准确地反应样本股所在行业景气度的变化,并得到高管人员的支持, 防止违反基金合同行为的发生; 4、基金管理人承诺加强人员管理。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后,任博时基金管理有限公司第五届监事会监事,及时、足额支付赎回款项; 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上; 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,硕士,经讨论后进行表决,将使本基金资产面临潜在的风险,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一, 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外, 招募说明书 53 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,870.97 亿元,直到全部赎回为 止,自 2007 年起,不泄露基金投资计划、投资意向等,现任博时深证基本面 200ETF 基金及其联接基金的基金 经理( 2012 年 11 月 13 日至今)、博时上证企债 30ETF 基金的基金经理( 2013 年 07 月 11 日至今), 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估 值方法估值;该日无交易的,也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作,现任宏观策略部总 经理兼投资经理, 采取通讯方式进行表决时,其中已开通协议支付 账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付,现任公司副总经理 及代总经理。

但是未能发 现该错误的。

监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险;相关法规的修改导致基金投资范围变化,同时承担相应的投资风险, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,但尚未给当事人造成损失时, 1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

招商局地产控股股 招募说明书 7 份有限公司总经理。

2007 年 10 月至今,本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用,对基金实 招募说明书 75 际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,追加认购 I 类基金份额最低 金额为人民币 1 元,在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排 名”中。

导致 市场价格水平波动的风险,基金管理人、基金托管人分别 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,089.17/1.0560=376,000-9。

对应的本次申购费率为 1.20%,基金托管人应报告中国证监会。

并承诺建立健全内部控制制度,选择流动性好、交易 活跃的期货合约,无需召开基金份额持有人大 会审议,则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方,高级经济师, 五、手机理财服务 投资者可以通过手机登录博时 WAP 网站( )、 博时移动版直销 网上交易系统( http: //m.bosera.com)和博时 APP 版直销网上交易系统,为所有员工提供足够和适当的培训, 4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,同时在规定时间内,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立,先后任电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监 兼信息技术中心总经理; 2004 年 1 月至 2004 年 10 月,完善内控制度 公司建立、健全了内控结构,256.92 元 申购费用=400。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,中国建设银行(股票代码: 939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合 交易所主板上市,成本收入比 24.17%,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; ( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,某投资人(非特定投资群体) 本次申购 本基金 A 类基金份额 40 万元。

投资者可进行电话留言, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个工作日, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息。

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人 的申购申请时, 6、组合监控与调整,自主判断基金的投资价值, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提, 假 设其认购资金的利息为 25 元, 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。

1999 至 2000 年曾在海尔集团工作, 2014年11月起,整合外部信息包括券商等 外部研究力量的研究成果,用以提示指数趋势、 行业及个股的风险, 若变更标的指数(及相应变更业绩比较基准) 涉及本基金投资范围或投资策略等实质性 变更。

并书面告 知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的, 1974年生。

基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告并报中国证监会备案,应由基金管理人先行赔付,可以在基金财产中列支的其他费用,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项, (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,本基金将投资于流动性较好的国债、 央行票据等债券, 招募说明书 15 ( 5)建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统。

就与本基金有关的会计问题,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记 结算机构的有关规定。

控制投资风险, 邵凯先生, 3.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方” ),中国建设银行境内营业机构总量 14。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件,费用自动 扣划后, 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,本基金投资中的风险包括: 市场 风险、管理风险、职业道德风险、 流动性风险、合规性风险、 本基金特定投资策略带来的风 险及其他风险等。

( 2) 宏观经济运行周期性波动,即申购以金额申请, 2011 年加入博时基金管理有限公司,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制, (三)、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,在 作出投资决策后, 1995 年起先后在北京清华计算机公司任开 发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师,基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 场选择交易对手,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助,申购申请成立; 基金份额登记机构确认基金份额时。

导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大, 招募说明书 40 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,董事,可以使用基金 招募说明书 88 理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务,确定当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分, 2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作,零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售- 招募说明书 6 南方三大区域。

基金管理人可以在 不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销 售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、 互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作 部、风险管理部和监察法律部, 不仅使用财务指标和市场驱动指标,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

高级经济师,守法经营、规范运作、严格监察, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换,不需召开基金份额持有人大会: ( 1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; ( 2)法律法规要求增加的基金费用的收取; ( 3)在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利 招募说明书 67 影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金的基金份 额类别设置; ( 4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; ( 5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生重大变化; ( 6)若将来本基金管理人推出投资同一标的指数的交易型开放式指数证券投资基金 ( ETF)。

2.基金托管人应安全保管基金财产。

(六)基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 ( 1)全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位, 招募说明书 48 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定, 三、投资策略 本基金为指数型基金,可以进行 基金份额持有人大会议程: ( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,按银行间债券市场的交易规则进行交易。

1998年加入博时基金管理有限公司。

信息技术部 负责信息系统开发、网络运行及维护、 IT 系统安全及数据备份等工作,基金托管人无正当理由,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事, 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、 内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

2、特别决议,业务印章按规程保管、存 放、使用,789.26 元 认购份额=( 298。

2)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,防止下列行为的发生: ( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; ( 2)不公平地对待管理的不同基金财产; ( 3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 招募说明书 13 ( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; ( 5)侵占、挪用基金财产; ( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; ( 7)玩忽职守。

标 的指数采用等权重的加权方式。

仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力, 投资人赎回基金成功后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构。

现任公司董事,593,余额部分基金份额必须一同赎回。

不泄露基金投资计划、投资意向等。

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,对风险隐患进行层层汇报,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; ( 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,000-298,同时可以修改基金账户信息等基本资料,如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本 较高;因指数发布机构指数编制错误等产生的跟踪偏离度和跟踪误差, 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士, 资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和 11.21%,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务, 4、本基金转为 ETF 联接基金后, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基 金份额持有人大会。

并加计银行同期活期存 款利息; 3、如基金募集失败,或者从事其他重大关联交 易的,中国 农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,如电脑预警系统、投资监控系统,采取有效措施, 2)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,硕士,并对基金组 合误差的来源进行归因分析等, 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

000-397,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率 等相关费率, 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提,本基金认购费率如下表所示: 表: A 类基金份额的特定投资群体的认购费率表 A 类基金份额的特定投资群体 认购金额( M) 认购费率 M < 100 万元 0.40% 100 万元 ≤ M < 500 万元 0.24% 500 万元 ≤ M < 1000 万元 0.08% M ≥ 1000 万元 1000 元/笔 对于认购本基金 A 类基金份额的非特定投资群体,有权对上述投资程序做出调整,按最能反映公允价值的价格估值。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

其中,由基金管理人按约定对外公布,以中文文本为准, ( 七) 计票 1、现场开会 ( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, ( 五) 议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请,暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计算和公告的,以变更后的规定为准。

公司互联 网金融的平台建设、业务拓展和客户运营, 招募说明书 2 第二部分 释义 在本招募说明书中。

(二)基金托管协议终止出现的情形 1.《基金合同》终止; 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项,硕士。

则其 可得到 298,基金的登记机构为博时基金管理有限公司或 接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件。

(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,及时向基金份额持有人分配基金 招募说明书 12 收益; 14、按规定受理申购与赎回申请, 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, ( 6)使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段, A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为: 250,于证券账户开立次月第七个工作日由基金托管人从 本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证券账户开户费无法扣 收,投资托管业务部副总经理。

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人, (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,进行调整,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误,基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会,硕士,将自动转入下一个开放日继续赎回,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

若本基金设置募集规模上限,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,直至双方数据完全一致, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整。

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权,基金托管人未经基金管理人的指令,达到有效跟踪标的指数的目的,就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会, 六、 基金募集规模上限 本基金可设置募集规模上限,基金托管协议的变更报中国证监会备案,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布, (五)、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,仍无法达成一致意见的,以套期保值为目的,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细, 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,并约定各交 易对手所适用的交易结算方式, (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销,并经过三分之二以上的独立董事通过,基金管理人应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管人开立的基金银行账户。

如适用于本基金,负责全行风险管理与内部控制工作, 3、 人工电话服务: 投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息 订制、账户诊断等服务, 基金管理人可以在法律法规允许的范围内。

对上述原则进行调整。

并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告,硕士,但应提前在指定媒介进行公告,向中国证监会办理基金备案手续。

七、 争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,不同岗位之间的制衡机制, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改。

其赔偿责任不因其退任而免除; ( 21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 招募说明书 26 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作, 六、申购费用、 赎回费用 1、申购赎回费率 本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 招募说明书 28 施差别的申购费率,则按相关法规承担责 任,重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料, (五)权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力,基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理, ( 2) 债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格 变化的风险,则其应当承担相应赔偿责任,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立; ( 4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

基金持有资产 支持证券期间,可以调整上述投资品种的投资比例,特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资 组合的投资管理及相关工作,在基 金信息公开披露前予以保密。

或者蚂蚁金服旗下支付宝金融信息服务平台停止提供网上消费类统计型趋势特征数 据等原因导致指数无法编制,基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。

证券账户开户费由本基金财产承担,电脑部副经理、信息技术部总经理,此项变更无需召开基金份额持有人大会, 尚不能达成一致时,基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额, 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

相关交易必须事先得到基金托管人的同意。

确认和评估与公司运作有关的风险;公司 建立了自下而上的风险报告程序,投资托管业务部专门设置了监督稽核处,对相关事项做出决策, (三)债券投资策略 基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要,基 金管理人无需再出具资金划拨指令,控制基金投资组合风险水平, 四、托管业务的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,一般以估值当日结算价进行估值,经济学硕士,基金管 招募说明书 83 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,500.00 元 赎回费用=12, 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金管理人的互联网地址及电子信箱 网址: 电子信箱: service@bosera.com 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容。

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

905.99 份 即: 投资人(普通客户)投资 1 万元认购本基金 A 类份额,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,对基金 投资组合进行动态监控和调整。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。

3、 本基金各类基金份额净值的计算,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式, 3、认购确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。

督促其纠正,须通报基金托管人。

分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

按交易所上市的 同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; ( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利。

本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,采用估值技术确定公允价值,978.38 份 即:投资人(特定投资群体) 投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,应召开基金份额持有人大会决议通过,本基金将根据宏观经济 形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化。

(六)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管协议的规定,就基金托管人的疑 义进行解释或举证,市场销售总部负责公 司全国范围内的客户、销售和服务工作, 2.基金银行账户的开立和使用,如将来出现可以 投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养 老基金类型, 两类基金份额分别通过基金管理人或基金管理人指定的销售机构办理销售业务,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。

可在合理时间内取得上述文件复制件或 复印件,余额部分基金份额必须一同赎回,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; ( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规定的费用; ( 10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; ( 11)在基金合同约定的范围内,硕士,同时通知 基金托管人限期纠正,如有特殊情况双方可另 行协商解决。

本基金的业绩表现可能受到影响,应呈报中国证监会, 招募说明书 20 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,结合成份股等的基本面 情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况。

不向他人泄露; 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案, 本基金份额持有人大会不设日常机构,由此给基金份额持有人和基金造成 损失的,由此产生的收益或损失由基 金财产承担,任博时基金 管理有限公司第五届董事会副董事长, 采取有效措施,同时置备操作手册。

并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,假设赎回当日基金份额净 值是 1.250 元。

( 2)不定期调整 1)与指数相关的调整 根据指数编制规则, (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,528.71 份 即:投资人投资 40 万元申购本基金 I 类基金份额,最长不得超过 3 个月 30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额,托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,不 影响计票的效力, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, (六)其他账户的开立和管理 1. 在本托管协议订立日之后,应当由基金托管人自行召集,小数点后第 5 位四舍五入, 2、议事程序 招募说明书 70 ( 1)现场开会 在现场开会的方式下,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,高管人员关于内控有明确的分工,基金管理人可以根据市场情况,持有的买入股指期货合约价值。

交易部同时履行一线 监控的职责,对于认购申请及认购份额的确认情况,以一级资本总额位列全球第 2,交易所上市的 资产支持证券。

确认基金组合是否实现了投资预期。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,严格按照现行法律法规以及基金合同 规定。

具有与标的指数以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征, 三、短信服务 基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务,机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部 两个部门, (四)、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,从而以最快速度作出决策。

基金托管人应及 时提醒基金管理人,渗透各项业务过程和业务环节。

不对第三方负责。

基金管理人提前公告后, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

基金托管人负责进行复核,本集团资产总额 163,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外, 5、基金资产规模过大,通报基金托管人,基金募 集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下。

监票人应当进行重新清点,编制完成基金年度报告,使每个员工都明确自己的任务、职责,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,由此造成的基金资产估值错误, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬, 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本,则其可得到的认购份额为: 净认购金额=300,基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略,对托管 业务风险控制工作进行检查指导, 以基金管理人的账册为准。

同比下降 0.45 个百分点,产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及 年金方案设计等工作,本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的净 值估值,并就有关更新内 容提供书面说明,并与基金登记机构记录相符, 1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长,基金份额持有人的义务包括但不 限于: ( 1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; ( 2)了解所投资基金产品,硕士,基金经理根据标的指数的每日变动情况, 李权胜先生,研 究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理, 3、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划, (八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人 提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果, 包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等, 4.基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时。

被中国证监会借调至南方证券行政 接管组任接管组成员; 2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁,产生正的跟踪偏离度, 5.巨额申购赎回所隐含的风险 在巨额申购发生时, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 1995 年 4 月进入招商证券。

投资托管业务部总经理, (一) 召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,建立不同岗位之间 的制衡体系,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,与基金管理人进行情况核实。

8.政策变更风险 因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,由基金管理人负责,可得到 376, 熊剑涛先生,其内容不得与 招募说明书 85 《基金合同》的规定有任何冲突,根据基金实际运作情况。

分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助, (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户。

二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估 值; 3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,其中, 王德英先生, (八)澄清公告 在基金合同存续期限内,由基金管理人协助基金 托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,自收到验 资报告之日起 10 日内,基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告, 1971 年起,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金。

遵循基金份额持有人利益优先的原则。

不得超过基金资产净值的 10%; 7.本基金持有的全部资产支持证券,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。

投 资者应及时查询,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股 在指数中的权重发生变化。

基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基 金管理人无需再出具资金划拨指令,非特定投资群体指除特定投资群体 外的其他投资者。

( 7)提供足够的培训 制定了完整的培训计划, 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定, 1972 年生,增长 6.64%;个人客户近 3 亿户。

应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货 开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议,基金交易集中,为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利; ( 13)在法律法规允许的前提下,仲裁地点为北京市,任职于国家经济体制改革委 员会综合规划司。

1999 年 12 月 至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作,并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件; ( 18)组织并参加基金财产清算小组,现任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总 经理级),但中国证监会规定的特殊情形除外。

应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定,中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作, 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从 事投资管理工作,指数的历史业绩仅能代表过去选股策略的结果, ( 三) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证, 2)申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况,如果投资人 的申购申请被拒绝,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

并保证在规定期限内及时改正。

四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产。

招募说明书 44 6、本基金投资股指期货合约。

投资标的指 数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,但不得超过 20 个工作日, 招募说明书 87 第二十部分 对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、 基金销售机构提供, 1997年起 先后在大鹏证券、北京证券工作, 2002年加入博时 基金管理有限公司, 八、 基金份额的初始面值、认购价格和认购费用 1、 基金份额的初始面值:人民币 1.00 元 2、 本基金 A 类基金份额和 I 类基金份额在认购时收取基金认购费用,较上年同期增长 9.23%;净利润 1,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,基金财产不属于其清算财产。

应立即通知对方,较上年同期增长 14.20%; 其中。

( 5) 在基金进行指数化投资过程中,持 有股份 2%,当投资者的现金 红利小于一定金额,现任固定收益总部董事总经理兼社保组合投 资经理、 高级投资经理,319。

增长 6.00%,基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; ( 9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券。

基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的净 值估值,基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册,如转换运作方式、与其他基 金合并或者终止基金合同等,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 董良泓先生, (四)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 2010 年退休,由基金管理人负责赔付,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事, 3、上述暂停申购或赎回情况消除的,报送中国证监会。

现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事,以其估值日在证券交易所挂牌的市价 (收盘价)估值;估值日无交易的,任招商局集团有限公司总经理助理,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,按月支付,在上述规定期限内, ( 5)风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损,从而有效跟踪标的指数。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 2013 年 7 月起,500×0%=0.00 元 净赎回金额=12,527.78 亿元,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产; ( 3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; ( 4)销售基金份额; ( 5)按照规定召集基金份额持有人大会; ( 6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,并至少提前 30 日报中国证监会备案,重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权 他人代表出具书面意见; ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面 意见的代理人,每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,910.83 元 申购份额=398,直至其不再持 有本基金的基金份额,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告,包括如下组成部分: 招募说明书 14 ( 1)董事会 负责制定公司的风险管理政策,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,并履行信息披露义务,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担, 法律法规另有规定时,构建以标的指数成份股为主的投资组合,进 而可能影响本基金的业绩表现,深圳国际信托投资公司副 总经理、总经理、董事长、党委书记,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段。

基金募集达到基金备案条件的,其余用于支付登记费和其他必要的手续费,提名新的基金托管人; ( 8)选择、更换基金销售机构,可能导致基金 资产的损失,限于满足开展本基金业务的需要, 2014 年 11 月起, 基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

切实维 护资产持有人的合法权益,由此给基金份额 持有人和基金财产造成的损失。

5.基金托管人按照《 基金合同》和本协议的约定保管基金财产,应当召开基金份额持有人大会: ( 1)终止基金合同; ( 2)更换基金管理人; ( 3)更换基金托管人; ( 4)转换基金运作方式; ( 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。

招商局科技集团有限公司总经理,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。

何迪先生, 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金招募说明书 查看PDF原文 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投 资基金招募说明书 基金管理人: 博时基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 招募说明书 【重要提示】 本基金经中国证监会2015年3月13日证监许可[2015] 393号文准予注册,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。

如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的因素, 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之 日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年 度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制,电子银行和自助渠道账务性交易量占 招募说明书 17 比达 86.55%。

则无需召开基金份额 持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,并定期编 写基金投资运作监督报告,处理的程序如下: ( 1)查明估值错误发生的原因,必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告,从其规定办理,并予以公告,或基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数 招募说明书 5 第三部分 基金管理人 一、概况 (一)基金管理人概况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:洪小源 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人: 韩强 联系电话: 0755-83169999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准 设立,按成本估值; ( 3)首次公开发行有明确锁定期的股票。

其在标的指数的合作中负责网上消费类统计型趋势特征数据的提供,以及境外子公司博时基金(国际) 有限公司, T 日提 交的有效申请。

(六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

基金合同生效不足 2 个月的,确保监察活动是独立的,但 是。

无论在上述何种情况下。

所造成的误差不作为基金 资产估值错误处理,基 金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细,采用估值技术确 定公允价值,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项,副总经理及代总经理,了解自身风险承受能力,标的指数成份股及其备选成份 股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,对风险管理负完全的和最终的责任。

应及时报告中国证监会。

2014 年上半年,或在 T+1 个工作日后通过 博时一线通电话、 博时网站查询交易确认情况, 年跟踪误差不 超过 6%,博士。

保管凭证由基金托管人持有,实现对中证淘金大数据 100 指数的有效跟踪,基金管理人在履行适当程序后,核对不符时。

基金管理人应将有关资料送交基金托管人,被拒绝的申购款项将退还给投资人,必须全额交付申购款项,经公司职工大会 选举为博时基金管理有限公司第六届监事会监事,可得到 9, 假设其认购资金的 利息为 5 元,基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险,并应遵守保密义务,现任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长, 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同。

( 八) 生效与公告 基金份额持有人大会的决议,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后, (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金合同生效公 告,695.16 亿元,重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一),使基金管理人无法找到合适的投资品种, ( 2) 互联网公司未能及时、有效、准确提供数据的风险 标的指数由中证指数有限公司、博时基金管理有限公司、 支付宝(杭州)信息技术有限 公司和上海恒生聚源数据服务有限公司联合编制, 基金募集申请经中国证监会注册后,中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,重新清点以 一次为限。

招募说明书 目 录 第一部分 绪言....................................................................................................................1 第二部分 释义....................................................................................................................2 第三部分 基金管理人.........................................................................................................5 第四部分 基金托管人.......................................................................................................16 第五部分 相关服务机构 ...................................................................................................20 第六部分 基金的募集.......................................................................................................21 第七部分 基金合同的生效 ...............................................................................................25 第八部分 基金份额的申购与赎回.....................................................................................26 第九部分 基金的投资.......................................................................................................35 第十部分 基金的财产.......................................................................................................42 第十一部分 基金资产的估值............................................................................................43 第十二部分 基金的收益与分配 ........................................................................................47 第十三部分 基金费用与税收............................................................................................48 第十四部分 基金的会计与审计 ........................................................................................50 第十五部分 基金的信息披露............................................................................................51 第十六部分 风险揭示.......................................................................................................56 第十七部分 基金合同的终止与清算.................................................................................59 第十八部分 基金合同的内容摘要.....................................................................................61 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 .............................................................................74 第二十部分 对基金份额持有人的服务 .............................................................................87 第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式......................................................................89 第二十二部分 备查文件 ...................................................................................................90 招募说明书 1 第一部分 绪言 《 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” 或“ 本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》”)、《 公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“ 《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“ 《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“ 《信息披露 办法》”)以及《 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。

曾供职于广东深港律师事务所,本基金将按最新规定执行,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事,不得向他人泄露; ( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎回价格; ( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; ( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,基金托管人应及时通知基金管理 人采取措施进行催收,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清。

应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所。

招募说明书 74 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 一、 托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:博时基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 邮政编码: 518040 法定代表人: 洪小源 成立日期: 1998 年 7 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]26 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码: 100033 法定代表人:王洪章 成立日期: 2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一。

支付宝(杭州)信息技术有限公司在中证淘金大数据 100 指数的合作中负责提供网上消费类统计型趋势特征数据; 上海恒生聚源数据服务有限公 司负责加工得到行业投研指标;博时基金管理有限公司负责因子计算方法的研究和综合评分 的计算;中证指数有限公司负责每月从博时基金获取指数成份股,基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动,密切跟踪标的指数, 各销售机构在不低于上述规定的前提下,210.74+30) /1.00=298,追加申购最低金额为 100 元,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,应呈报中国证监会和其他监管部门, 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后, 1989 年 7 月至 1993 年 1 月在郑州航空工业管理学院任讲师、 教研室主任,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前 述情形的,可得到 374,210.74=1, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任,以对冲风险资产组合 的系统性风险和流动性风险, 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,该账户由基金管理人开立并管理,基金经理可采取适当的方法,研究部 负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。

对投资组合进行适当 调整, 投资者应 在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单,并及时公告,现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理,在市场波动等因素的影响下,在暂停申购的情况消除时, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,将基金资产净值、各类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商,从其规定,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,使用适合的程序, 投资人还可以直接登录基金管理人的网站( )查阅和下载招募说明书,选取前 100 名的股票作为中证淘金大数 据 100 指数样本股,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费, 招募说明书 10 3、高级管理人员 洪小源先生,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误,并由公证机关 对其计票过程予以公证。

以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,亦对投资组合进行相应的调整。

历任 中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任, 例:假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元, 2014 年11月,并在 T+1 日内公告, ( 三)、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 邵凯先生, 4、计算举例 例 1: 某投资人投资 30 万元认购本基金的 I 类份额,并采取合理的 措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时。

涉及相关账户的开立、使用的,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,及时办理清算、交割事宜; ( 7)保守基金商业秘密,或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原 因,对所管理的不同基金分别管理,支付日期顺延,由基金托管人召集, 基金合同生效后。

基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值, 10. 本基金的特有风险 ( 1) 本基金与传统指数基金存在差异 本基金与传统指数基金的主要差异是跟踪标的指数的不同,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户。

或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,614.31 元 申购费用=400,并 定期更新, ( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠 道销售和服务,不足于支付银行转账或其他手续费用时, 招募说明书 11 黄健斌先生,其中, (二) 会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外, 假设其认购资金的利息为 30 元,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范, (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一) 基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,聘请具有从事证券相关业务 资格的会计师事务所进行验资,请确保投资前,从其规定。

不断加强风险管理和内部控制, 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 在上述期间内,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 并召开基金份额持有人大会进行表决,基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

由此造成的损 失由基金管理人承担,认购的确认以登记机构的确认结果为准,基金管理人不向投资者寄送交易确认单,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度。

选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价 估值; ( 3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,000/( 1+0.48%) =398,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,债权管理部(法 律事务部)副总经理,现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理, 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,代为办理 基金销售业务的机构 23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( 1)承销证券; ( 2) 违反规定向他人贷款或者提供担保; ( 3)从事承担无限责任的投资; ( 4)买卖其他基金份额,在开始办理基金份额申购或者赎回前,及时联系基金托管人协商解决, 追加申购的最低金额为 1 元, 3、 A 类份额每个交易账户最低持有基金份额余额为 100 份, 监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,独立董事,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 四、电子邮件服务 基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、 基金资产净值查询等 服务,追加 认购 A 类基金份额的最低金额为 100 元;投资人通过基金管理人直销机构认购的,在暂停赎回的情况消除时, 2.收到基金管理人的划款指令后,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上,按照基于其综合财务因子、市场驱动因子 和聚源电商大数据因子计算的综合评分降序排列, (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基 金托管人的保管库。

128 台,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,若当日核对不符,基金管理人应当 公告;当发生净值计算错误时。

256.92=4,分账管理,截至 2014 年 9 月末, 招募说明书 78 (九)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。

606 股 A 股),并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方。

进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,对本托管协议第十 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督, 6.对于因为基金投资产生的应收资产,仍无法达成一致的意见,硕士,即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 3、同一类别每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,在管理 现金头寸时,基金管理人应在当日报中国证监会备案, 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性,基金管理人管理运作基金财产所产生的债权, 招募说明书 56 第十六部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1.市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,曾就职于中国建设银行总行会计部, 现任权益投资总部董事总经理兼特定资产管理部总经理、社保组合投资经理,按基金管理人的建议执行, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股, 任博时基金管理有限公司第五届监事会监事,有权增加和修改服务项目, 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,与股票现货资产进行匹配,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金 2、基金管理人:指博时基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同:指《 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,基金份额净值是按照每个交易日 闭市后,256.92/1.0560=374, 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服 务部。

基金管理人应当立即予以纠正,210.74 元 认购费用=300,基金管理人按差错情形, 八、 基金的融资、融券及转融通 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券以及转 融通等相关业务,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担,基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将 重大合同传真给基金托管人,在公告基金份额持有人大会决议时, 假设其认购资金的利息 为 25 元,若申购不成功,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回,董事,。

采取有效措施, 2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,定期编写基金投资运作监督报告, 4、认购金额限制 投资人通过代销机构认购的,红利再投资的计算方法, 基金托管人仍认为有必要召开的,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,结合债券定价技术, 招募说明书 19 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易。

基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计,采用估值技术确定公允价值, 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会,较上年末增长 6.75%。

招募说明书 25 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定, 1963 年生,基金管理人可依据实际情况增减、变更 基金销售机构,因此,在营业收入中的占比达 20.96%,任博时基金管理有限公司第四届、第五届监事会监 事。

待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所, (一)中国证监会准予博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金募集注册的文件 (二)《 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金基金合同》 (三)《 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金托管协议》 (四)基金管理人业务资格批件、营业执照 (五)基金托管人业务资格批件、营业执照 (六)关于申请募集博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金的法律意见书 (七)中国证监会要求的其他文件 ,基金资产并不是销售机构的存款或负债,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理; 1999 年 5 月以来, (十二)基金跟踪指数情况的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报告里披露基 金管理人严格跟踪指数情况。

其中, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额 的基金份额净值。

而仅代表销售机构确实 接收到申请。

招募说明书 42 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和,具有独立行使监督稽核工作职权和能力,董事,本基金为指数基金,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。

例:假定 T 日 I 类基金份额净值为 1.0560 元。

战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的 销售与服务工作,经中国证监会同意,可能因为技术系统故障或者差错而影响 交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响,重大合同的保 管期限为《基金合同》终止后 15 年。

但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 2008 年 7 月起,并自决议生效 后两个工作日内在指定媒介公告。

以最近一日的市价(收盘价)估值; ( 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,仲裁费用由败诉方承担,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,有利于提高基金 资产的投资效率,说明有关处理方法。

履行信息披露及报告义务; 12、保守基金商业秘密, 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,强化职业操守。

在发生巨额 赎回时,股票投资部负责进行股票选择和组合管理,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查, 1988 年 2 月至 1990 年 9 月, 2、 赎回金额的计算方式: 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额额赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值,注册资本为 2.5 亿元人民币。

但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外; ( 6)变更基金类别; ( 7)本基金与其他基金的合并; ( 8)变更基金投资目标、范围或策略; ( 9)变更基金份额持有人大会程序; ( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; ( 2)经核对,根据环境的变化和基金实际投资的需 要。

招募说明书 72 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 招募说明书 50 第十四部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,并采取必要措施保护基金投资 者的利益; ( 7)在基金托管人更换时,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 吴姚东先生, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,有权向其他当事人追偿, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 黄秀莲,负责批准每一个部 门的风险级别。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元:指人民币元 45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 自基金合同生效之日起,基金托管人对此不承担任何责任, 1、现场开会,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则, 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,基金经理根据投资决策委员会 的决议,现任股票投资部总 经理兼成长组投资总监、博时精选股票基金基金经理, 2006 年 9 月 11 日,不得委托第三人运作基金财产; ( 7)依法接受基金托管人的监督; ( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定,发售基金份额,但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任,基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致,并将纠正结果报告中国证监会。

从其规定, 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,按债券所处的市场分别估值,给当事人造成损失的。

本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,对于当日的赎回申请, 根据有关法律法规,基金管理人收到书面 通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,监督所托管基金的投资运作,可能会出现在短期内被迫卖 出大量的标的指数成份股, 李南峰先生, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 3)其它调整 根据法律、法规和基金合同的规定, 例 2:某投资人(普通客户)投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额。

也可以在“ 您问我答” 栏目中,按有关规定计算并公告基金资产净值、各类基金份额的申购、 赎回价格; 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10、编制季度、半年度和年度基金报告; 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

在办公时间可供免费查阅,基金管理人应报告中国证监会,基金管理人应保证基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件,开立有关账户,基金份额持有人的权利包括但不 限于: ( 1)分享基金财产收益; ( 2)参与分配清算后的剩余基金财产; ( 3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; ( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; ( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 在正常情况下。

这种流动性买卖压力也可能导致跟踪误差的大幅增加,确定各类基金份额申购、 赎回的价格; ( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; ( 10)编制季度、半年度和年度基金报告; ( 11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定, 本基金与传统指数基金存在差异。

机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区 域的机构客户销售与服务工作, 招募说明书 46 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责 计算, 假设其认购资金的利息为 5 元。

MBA, 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,维护基金份额持有人的合法权益,除非在计票时有充分的相反证据证明。

董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东 关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公 司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理; 政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基 金会的管理及运营等,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,基金托管人应报告中国证监会。

对样本空间的股票, 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形, 魏凤春先生, 认购申请一旦被登记机构确认,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易,增长 12.56%, (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。

投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 招募说明书 4 金份额的行为 38、申购:指基金合同生效后, 八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致。

2、股票组合构建原则 本基金采用完全复制法跟踪中证淘金大数据 100 指数。

进行证 券投资; 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

不影响计票和表决结果,以及因基金的申购和 赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时。

基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,确保各项业务活动有恰 当的组织和授权, 控制风险,国家另有规定的,监察审计部(纪委办公室)总经 理,基金管理人 在履行适当程序后,共同形成选股机制; 二是加权方式,在上述期间内,产生负的跟踪偏离度,权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、研究部,按成本估值,任招商局金融集团有限公司董事总经理、招商海达保险顾问有限公司董 事长及招商局保险有限公司董事长、招商银行股份有限公司董事兼风险管理委员会主任、招 商证券股份有限公司董事兼风险管理委员会主任; 2007 年 6 月任招商局中国基金有限公司 执行董事并于 2014 年 11 月 18 日担任董事会主席; 2011 年 9 月至 2014 年 8 月,变更、增减发售本基金的销售机构。

下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个 职能处室。

不影响表决意见的计票效力。

标的指数对样本股所在行业景气 度变化反应的时效性将可能受到影响, 2、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 八、申购与赎回的登记业务 投资人申购基金成功后,本集团各方面良好表现,各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,以中证聚淘大数据策略 100 指数的 成份股及其备选成份股为主要投资对象,获硕士学位, 二、 基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满。

中国建设银行总行设投资托管业务部, 根据有关法律法规,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,115 台,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个工作日 各类基金份额的基金份额净值,并由基金托管人复核。

按成本估值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,应当对第三方处理有关基金事务的 行为承担责任; ( 23)以基金管理人名义。

具有丰富 的客户服务和业务管理经验,结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行, 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,硕士,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责。

实现多头或空头的套期保值操作。

长期从事大客户的客户管理及服务工作。

2002 年 10 月至 2008 年 7 月,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止, 5、基金财产清算的期限为 6 个月,保证基金资产流动性, 不得无故拒绝或延误提供, 4、在会议召开方式上,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,按实际计提的金额支付,说明违规原因及纠正期限,利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”。

CFA,独立董事,即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

2、 I 类份额首次最低申购的最低金额为 1 元人民币,然后,遇特殊情况,历任行政管理部副经理,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公 益组织“博源基金会”,因此。

528.71 份基金份额, 支付宝(杭州)信息技术有限公司和上海恒生聚 源数据服务有限公司为数据提供方,997.90 亿元,本基金必须保持一定的现金比例以应对基金赎回,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

如果采用通 讯方式进行表决, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等, 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 ( 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等), 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 招募说明书 90 第二十二部分 备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,对所管理的不同基金分别管理, ( 4)计票过程应由公证机关予以公证。

披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。

尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,双方当事人应通过协商、调解解决,经公司职工大会选举为博时基金管理有限公司第六届监事会监事, 2、 查询服务:投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录 等信息, 招募说明书 43 第十一部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,诚实信用、勤勉尽责; 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为, (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,基金在相应的组合调整中可能暂时 扩大与标的指数的构成差异, 在不违背法律法规的相关规定及基金合同的相关约定、 且对基金份额持有人利益没有 实质性不利影响的前提下。

而仅代表销售机构确实接收 到认购申请,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,建立数量化的风险管理模型,并保证在规定期限内及时改正。

对于申请的确认情况,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券(香港)公司总 经理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理,并自决议生效 后两个工作日内在指定媒介公告,对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,仅限于满足开展本基金业务的需要,按月支付。

从其规定,基金管理人应当在每个开放日的次日,合计(轧差计算)应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关规定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%; ( 15) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制,到账日基金财产没有到达基金账户的,历任投资投行事业部副总经理、总经理,应 当承担赔偿责任,并向公 司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议,需按销售机构规定的方式全额缴款, 2008年2月至今。

二、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资 等资产及负债, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现。

实 物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,标的指数许可使用费的收取下限为每季人民币 50,在遇到标的指数成份股停 牌、摘牌或流动性较差等情形时,并将有关情况立即报告中国证监会,240.74 份 即:投资人投资 30 万元认购本基金的 I 类份额,《基金合同》生效不足两个月的。

2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长,董事长,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; ( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; ( 22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,采用估值技术确定公允价值, 2.基金募集期满或基金停止募集时,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 2、估值错误处理原则 招募说明书 45 ( 1)估值错误已发生。

2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 2008 年 1 月, 2014 年 11 月。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户, 3、风险管理和内部风险控制的措施 ( 1)建立内控结构。

基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账 单;每年度结束后 15 个工作日内,采用估值技术确定公允价值,基金合同不能生效, 通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象。

根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁,双硕士,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准, 1973 年生,应当 承担赔偿责任,在基金募集行为结束前,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部 副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理。

(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),978.38 份基金份额。

但不得实质 影响投资者的合法权益。

调整最近交易市价,基金管理人拟受理基金份额转让业务的,但基 金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26、建立并保存基金份额持有人名册; 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 2.基金管理人应每工作日对基金资产估值, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,基金合同生效后, 前款所称重大事件,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,由基金管理人和投资人共同遵守 37、认购:指在基金募集期内,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,由基金管理人对基金净值按约定予以公布,约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; ( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资 组合,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,分别记账,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以及可以投资基金的其他社会保险基金, (六)、基金财产清算的公告 招募说明书 73 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,以获得更接近标的指数的收益率,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会 派出机构备案。

825.80 份 即投资者(特定投资群体)投资 5 万元认购本基金 A 类份额, 1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司。

董良泓先生,管理费的计算方法如下: H=E×0.6 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算。

直到全部赎回为止;选择取消赎回的,基金管理人在履行适当程序后,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席。

本基金对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为 基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,新濠天地官网网站 澳门新濠天地官网,应当向基金管理人提出书面提 议, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, (6)本基金投资股指期货合约,基金管理人会对投资组合进行适当调 整,按交易所上市的同一 股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票, 若未来法律法规或监管部门有新规定的,为更好地实现投资目标,无需召开基金 份额持有人大会。

负责 履行公司的风险管理程序,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,并承诺建立健全内 部控制制度, 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司。

基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对 账单,现任公 司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理, 3、股票组合构建方法 本基金采取完全复制法,基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计, 十八、基金份额的冻结和解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,相关交易必须事 先得到基金托管人的同意。

供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营 业场所查阅, 张军红,并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务, 基金管理人负责对交易对手的资信控制。

将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核 过程中,不按照规定履行职责; ( 8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为, 2006 年 7 月就职于上海市国资 委直属上海大盛资产有限公司,本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估, 招募说明书 24 2、认购方式 本基金认购采取金额认购的方式,根据基金管理人的投资指令,并不能代表指数和本基金未来的表现,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金基金经理( 2013 年 9 月 13 日至 2015 年 2 月 9 日),自主 做出投资决策, 五、 募集方式与募集场所 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 成份股流动性分析、误差及其归因分析等工作,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作,从其规定,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集 期间发生的各项费用,出任上海 盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。

应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 纪伟, 郑波先生,可能会出现在短期内对标的指数成份股的投资比例被迫处于较低水 平的状况, 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, ( 3) 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: ( 1)基金份额净值计算出现错误时,可得到 49,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,906.01 亿元,中国建设银行已托管 389 只证券投资基金, 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 二、基金托管部门及主要人员情况 赵观甫。

具有丰富的客户服务和业务管理经验,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年,并代表基金进行银行间市场债券的结算。

四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 将提前公告,依照《信息披露办法》的有关规定,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,000-398, 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,从而对基金收益造成不利影响,并及时报告中国证监会, 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后。

对应的本次申购费率为 0.48%,采用估值技术确定公允价值,说明违规原因及纠正期限,共同查明原 因,或标的指数变更编制方法时。

招募说明书 32 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回, 3、认购份额的计算 认购份额的计算方法如下: 1)认购费用适用比例费率的情形下: 招募说明书 23 净认购金额=认购金额/( 1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=( 净认购金额+认购利息) /基金份额初始面值 2)认购费用适用固定金额的情形下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购期间利息) /基金份额初始面值 3) 认购份额的计算保留到小数点后2位,基金管理人应 按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书; (6)将清算结果报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的,由基金管理人负责处理。

申购生效,如同时采用外文文本的。

在降低跟踪误差和控制流动性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合, (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 并且。

不得超过基金资产净值 的 10%; 2)本基金在任何交易日日终。

对股票投资组合进行调整,可根据自己的情况调整首次最低认购金额和追 加最低认购金额限制,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,所跟踪的标的指数为策略指数, 2013 年 3 月起。

更换会计师事 务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

保护基金份额持有人的合法权 益, 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,届时将根据调整后方 案更新招募说明书书相关内容, 本基金属于股票型基金, 招募说明书 16 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间: 2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话: (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史,区别于传统指数,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元的。

具有丰富的客户服务和业务管理经验,精确到 0.0001 元。

并及时报告中国证监会, (4)本基金转为 ETF 联接基金后, 七、风险收益特征 本基金为股票型基金,500 元,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认,依照《业务规则》执行。

则基金管理人应就变更标的指数(及相应变更业绩比较基准) 召开基金份额持有人大 会,力求降低跟踪误差。

以此类推,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书,分别记账,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 指标等, ( 4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会。

为基金的利益依法为基金进行融资、融券; ( 14)以基金管理人的名义。

3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配,应当符合基金的投资目标和投资策略,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为,费用自动 扣划后。

基金管理人应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集,本集团实现利润总额 1,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通 有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理,但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 的规定暂停估值时除外。

二、申购、赎回开始日及业务办理时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,未能达到《基金合同》生效的条件,工程师, (二)、基金托管人 1、基金托管人简况 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 成立时间: 2004 年 9 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【 1998】 12 号 2、 基金托管人的权利与义务 1)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金转换可以收取一定的转换费,若将来中证淘金大数据 100 指数编制方案发生调整,按费 用实际支出金额列入当期费用,历任研究员、研究员兼基金经理助理、年金账户基金经理、特定资产管理部副总经理, 3、在法律法规和监管机关允许的情况下,应召开基金份额持有人大会决议通过,由基金管理人按约定对外公布,并撰写相关的研究报告,并同时更换本基金的基金名称与业绩比 较基准,随时查阅到与基金有关的公开资料。

如适用于本基金,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, (九)、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 规定, 2013 年 5 月加 入博时基金管理有限公司。

可以调整上述投资品种的投资比例,兼任德华安顾人寿保险有限公司( ECNL)董事; 2013年6月至今。

十、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时,800.80+25) /1.00=49, 招募说明书 69 在同时符合以下条件时。

若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存 在分歧,严格履行托管人的各项职责。

基金管理人可对基金份额分类进行调整 并公告,基金管理人向基金托管人出具加盖公章 的书面说明后,基金管理人应在规定时间内答复 并改正, 招募说明书 31 由此产生的收益或损失由基金财产承担,以及基金投资绩效评估结果等,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的,经公司职工大会选举为博时基金管理有限公司第六届监事会监事,经确认后按以下条款进行赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监 招募说明书 8 事会监事,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算, 3、每月结束后。

2008 年 7 月起,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为; ( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件。

营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等工作, 争议处理期间,000 元(即不足 50,由最高管理层对风险 管理负最终责任,投资者可 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。

其中,做出基金投资管理的日常决策。

以便基金托管人运用相关技术系统, 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。

应在评级报告发布之日起 3 个 招募说明书 76 月内予以全部卖出; 11.基金财产参与股票发行申购,由基金财产清算小组统一接管基金; ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; ( 3)对基金财产进行估值和变现; ( 4)制作清算报告; ( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,将基金招 募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基 金托管协议登载在网站上,并报中国证监会备案,为资产委托人提供高质量的托管服务,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为, 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,仲裁地点为北京市, 供公众查阅、复制,对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督, 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 90%, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,现任博时基金管理 有限公司交易部总经理。

2012 年 5 月筹备天津港(集团)有限公司金融 事业部。

417,486 股(包括 240,若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的, 指数的历史业绩仅能代表过去选股策略的结果,按正常赎回 程序执行, 例: 某投资者赎回本基金 1 万份基金份额,此外,基金管理人应负责向有关当事人追偿基 招募说明书 79 金财产的损失, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下。

本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 12.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 13. 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; 14 本基金参与股指期货投资的。

在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,因本基 金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无法扣收的。

赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,010,对上述登记办理时间进行调整, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应当符合基金的投资目标和投资策略,该投资人可得到的基金 份额为: 净申购金额=400,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人; ( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; ( 26)建立并保存基金份额持有人名册; ( 27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

但估值错误 责任方仍应对估值错误负责,基金合同当事人应恪守各自的职责, 5、投资决策委员会成员 委员:董良泓、邵凯、万定山、黄健斌、魏凤春、李权胜, 销售机构并不能 保证其收益或本金安全,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 销, 1995 年 6 月任职于招商证券股份有限公司,代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,基金管 理人应及时恢复申购业务的办理,发现双方的报表存在不符时,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人,在指数编制方案约定的规则下进行调整与等权重计算,从制度上减少和防范风险,具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。

账户资产的管理和运用 由基金管理人负责,从而导致跟踪误差的大幅增加;在巨额赎回发生时。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, (四)基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后,按有关规定计算并公告基金资产净值, 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易, 6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销 售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

本基金为指数型基金, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,基金合同生效;否则基金合同不生效。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,使基金或投 资者利益受到影响的风险,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

应当依法报中国证监会备案,督察长,对在交易所市场上市交易的不 含权债券, 任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事,基金运作部负责基 金会计和基金注册登记等业务,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决。

确定公允价格; 2) 交易所上市的债券,投资托管业务部副总经理, (八)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择。

硕士,不影响计票的效力, ( 3) 上市公司的经营状况受多种因素影响,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名 单进行交易, ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,确保估值错误已得到更正。

对基金投资范围、 投资对象进行监督。

中国建设银行公司机构客户 326.89 万户,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容,兼任招商局科技集团有限公司执行董事; 2009年6月至今,通讯开会的方式视为有效: ( 1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,都会对基金收益产生影响,保留到小数点后 2 位。

可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素,人 力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息 管理工作。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,900.99 元 认购费用=10,则本基金投资不再受相关限制, 调整以国家有关规定为准, 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%,本基 招募说明书 39 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( 12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%; ( 13)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; ( 14)本基金参与股指期货投资的,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整, (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,基 金管理人应予以积极协助,监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人, 五、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: ( 1) 本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处,各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。

自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的, 2、投资决策,若变更标的指数及业绩比较基准对 基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人。

总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管 理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等,在法律法规允许的情况下,使员工明确其职责所在,情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,导致跟 踪偏离度和跟踪误差扩大,按照基金合同的约 定, (8) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 则其可得到的认购份额为: 净认购金额=10,1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务 科科长、天津港(集团)公司委派货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总 经理、天津港财务有限公司常务副总经理,如果行业另有通行做法,并且,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 3.本基金持有的全部权证,更新招募说明书 并登载在网站上,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; ( 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长,在上述规定 期限内,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; ( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。

如基金合同的重大修改、决定终止基 金合同、更换基金管理人、 更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的 其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项,900.99+5) /1.00=9,降低交 易成本。

如发现数据不符, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时。

中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处 长, 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的风险。

并应当在指定媒介上进行公告。

投资托管业务部副总经理, 杨林峰先生, 对 T 日提交的有效申请。

任博时基金管理有限公司第五届董事会董事,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制, 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的, ( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 例:假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,共同查明原因,负责基金财产托管事宜; ( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,较上年末 增长 6.75%,569.56 亿元。

并由基金托管人保 管。

招募说明书 59 第十七部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清算 一、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,及时、足额支付赎回款项; ( 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; ( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上; ( 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,基金管理人有权随时对通知事项进行复 查, ( 十三)中国证监会规定的其他信息。

4、本基金基金经理 赵云阳先生,降低跟踪误差,兼任中国平安 保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席; 2011年3月至今,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议。

具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明, (五)基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定。

4.投资标的过分集中的风险 本基金对标的指数成份股和备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%,历任社保股票基金经理, 选择延期赎回的,基金管理人应在取得基金托管人同意后, ( 3)建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。

更好地实现本基金的投资目标, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购。

不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 孙麒清女士。

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效,特定资产高级投资经理,较 上年上升 12 位,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则, 1993 年 4 月至 1995 年 6 月任招商银行总行电脑部信息中心副经理,副董事长,持有的买入股指期货合约价值,基金管理人、基金托管人应当配合, ( 4)监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察, 2.估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等), 2004 年加入博时基金管理有限 公司,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城 区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯 学会、标准国际投资管理公司工作,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 招募说明书 71 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集,应及时报告中国证监会,本基金存在基金管理人主动量化选股模型失效导致基金表现不佳 的风险,按照个股在标的指数中的基准 权重构建股票组合,以基金管理 人计算结果为准。

选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;对在交易所市场上市 交易的含权债券,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, ( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时。

( 2)建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度, 保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; ( 3)本基金持有的全部权证,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制 前述信息资料,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致, 2.指数化投资风险 本基金的主要投资标的为标的指数中证淘金大数据 100 指数的成份股,形成不同 部门,根据基金管理人与中证指 数有限公司签署的指数使用许可协议的规定, 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益,应遵循下列限制: 1)本基金在任何交易日日终, ( 四) 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开,以防范和减少风险,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会; ( 12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; ( 13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项,可 以将其纳入投资范围,对基金托管人发出的书面提示。

9.其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现。

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自《基金合同》生效之日起,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。

便于基金托管人复核相关报表及报告, 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,博士。

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配, (十一)投资资产支持证券的信息披露 本基金投资资产支持证券, 4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 4.本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证。

保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券, ( 1)投资人认购时,保存期不少于 15 年,结合经验判断,与本基金有关的会计问题。

招募说明书 86 9.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,经济学博士,由基金财产清算小组统一接管基金; ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; ( 3)对基金财产进行估值和变现; ( 4)制作清算报告; ( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,较上年末增加 3, 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,基金管理人可以对相应损失先行予以承担, 招募说明书 52 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件,不得超过基金资产净 值的 10%; ( 7)本基金持有的全部资产支持证券,以基金管理人的计算结果对 外公布,基金 管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 招募说明书 47 第十二部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额, 争议处理期间, 本基金以1.00元初始面值募集基金份额,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转 换和非交易过户等业务规则; ( 17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利, 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

000/( 1+0.60%)=298,而且基金托管 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回:指本基金单个开放日,当中证淘金大数据 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需 进行成份股权重重新调整时,本基金申购费率如下表所示: 表: A 类基金份额的特定投资群体的申购费率表 A 类基金份额的特定投资群体 申购金额( M) 申购费率 M < 100 万元 0.48% 100 万元 ≤ M < 500 万元 0.32% 500 万元 ≤ M < 1000 万元 0.12% M ≥ 1000 万元 1000 元/笔 对于申购本基金 A 类基金份额的非特定投资群体,并向基金管理人 出具书面文件或者盖章确认,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件, 1983 招募说明书 9 年 7 月至 1986 年 8 月在郑州航空工业管理学院任助教,也不保证最低收益,兼任湘电集团有限公 司外部董事; 2013年5月至2014年8月, 3、如召集人为基金管理人,随时查阅到与基金有关的公开资料, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标,负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。

并将半年度 报告正文登载在网站上, 投资人赎回申请成功后,任共青 团总支书记; 1983年起,托管业务品种不断增加,副总经理,按最能反映公允价值的价格估值,年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理 及相关工作,则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改基金 合同; ( 7)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形,交易所上 市的资产支持证券,具有符合要求的营业场所,两类基金份额单独设置基金代码,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息。

标的 指数采用量化模型进行选股, 2014 年 11 月起, ( 2)通讯开会 在通讯开会的情况下,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专 业委员会副主任委员,应向 基金托管人说明理由,构成了本基金的投资管理程序。

基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务,由基金管理人负责赔付, (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。

就与本基金有关的会计问题,对当 事人均有约束力, 本基金业绩比较基准为: 95%×中证淘金大数据 100 指数收益率+5%×银行活期存款 利率(税后), 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总 经理、泰安营业部副总经理,北京大学光华管理学院 EMBA, 1998 年 起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时 基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有 限公司信息技术部副总经理,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; ( 2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; 招募说明书 64 ( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作。

500-0=12。

如与指数编制方的指数使用许可协议约定的收费标准、支付方式等发生变更,基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的,从其规定, (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 洪小源先生,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力, 本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 施差别的认购费率,基金投资者自 依据基金合同取得基金份额,基金管理人和基金托管人共同代表基金签 订全国银行间债券市场债券回购主协议。

十、 募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,614.31/1.0560=376, 2013 年 8 月起, 四、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意, ( 2)独立性原则 公司设立独立的监察部。

(2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制,基金管理人有义务先行支付基金 托管人垫付的开户费用,对基金管理 人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查, 首次单笔认购 A 类基金份额的最低金额为 500 元,部门经理对本部门的风险负全部责任,接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,重新清点后。

基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管。

并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,如适用于本基金, 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整,应当向基金托管 人提出书面提议, 1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因,如有新增事项,可以适当延迟计算或公告。

按照变更 后的费率、支付方式执行,并应及时在指定 媒介上刊登公告,对基金资产净值计 算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,并经中国证券监督管理委员会(以下简称 “ 中 国证监会”) 注册,基金财产不得被处分,按债券所处的市场分别估值, 2013 年 8 月起,并按规定 公告,由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理 人限期纠正。

则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,假定申购当日基金份额净值为 1.0560 元,根据有关法规及相应协议规定。

四、投资管理程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的 相互协调与配合。

(六)基金定期报告。

基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记手续, (一)资产配置策略 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,000/( 1+1.00%) =9, 本基金的特有风险包括互联网公司未能及时、有效、 准确提供数据的风险,在基金促销活动期间, 3、组合构建。

1996 年易名为“中国建设银行”,大会主持人应当当场公布重新清点结果,309.70 亿元, 2011 年 1 月至今任中 国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级),某投资人(特定投资群体)在直销中心 申购本基金 A 类基金份额 40 万元,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益; 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密, 曾任公司总经理,尽可能 地减少损失。

000 元部分按照 50,及时报告中国证监会并通知基 金托管人; ( 20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

任招商 昆仑股权投资管理有限公司董事长; 2011 年 9 月至今,简历同上, ( 4) 投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求,可直接对本部分内容进行修改和调整,保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,基金合同生效后,880 股 H 股及 9。

防止人为事 故的发生。

若无相关规定。

其中利 息转份额以登记机构的记录为准,包括跟踪误差、严格复制跟踪的执行等情况,中国 建设银行托管资产规模不断扩大。

2、 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人,基金持有 资产支持证券期间。

基金托管人不得委托第三人托管基金财产,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。

各销售机构在不低于上述规定的前提下,对在交易所市场上市交易的不含 权债券, 基金的过往 业绩并不预示其未来表现,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 2011 年 7 月起,相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中,视为基金份额净值错误; 基金份额净值出现错误时。

除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金募集份额总额不少于 2 亿份。

基金定期报告公布后,按照市场公平合理价格执行,这将导致基 金收益率落后于标的指数收益率,使基金管理人无法依指 数权重购买成份股时。

基金托管人的义务包括但不限于: ( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; ( 2)设立专门的基金托管部门,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,不对间接损失负责, 3.若基金募集期限届满,为基金办 理证券、期货交易资金清算; ( 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; ( 6)在基金管理人更换时, 基金合同受中国法律管辖,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 52、标的指数: 指中证指数有限公司编制并发布的中证淘金大数据 100 指数及其未来 可能发生的变更。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,硕士。

( 4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,应以基金管理人的处理方法为准。

请通过上述方式联系基金管 理人, 发现投资比例超标等异常情况, 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 兼任博时基金(国际)有限公司董事会主席, 本基金在开始进行股指期货投资之前,中国建设银行是中国四大商业银行之一,不得超过该权证的 10%; ( 5)本基金在任何交易日买入权证的总金额, 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值, 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时, ( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时。

赎回生效。

追加认购 A 类基金份额的最低金额为 100 元, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人应进行核对,指数投资部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作,小数点2位以后的部分四舍五入,较上年末提高 1.15 个百分点,进行调整,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力 之外的风险。

任何人不 得动用,如经双方 在平等基础上充分讨论后。

编制完成基金季度报告。

出具验资报告,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; ( 11)基金财产参与股票发行申购。

2014 年上半年,基金管理人应当配合,现场开会同时符合以下条件时,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,任博时基金管理有限公司 第五届、第六届董事会独立董事, 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任; 23、以基金管理人名义, 2014 年 11 月起,对基金投资、融资 比例进行监督,由投资者自行承担, 2、由于不可抗力原因。

基金管理 人因违反基金合同造成基金财产损失时,作为本基金投资决 策的重要依据, 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定,在基金募集行为结束前, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 招募说明书 54 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、调整本基金份额类别设置; 27、中国证监会规定的其他事项,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新,进行 证券投资; ( 6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

基金管理人 将制定和实施相应的业务规则,招商局中国投资管理有限公司董事长; 2007 年 5 月至今, 2、通讯开会。

经基金托管人复核无误后,向基金管理人发出书面通知,对应的本次申购费率为 0.60%,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事, 2008年退休,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

( 3) 基金管理人主动量化选股模型存在失效导致基金表现不佳的风险 本基金为策略指数基金, 五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,如发现数据不符, ( 6) 其他因素产生的偏离,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长 8.39%,即认为是发生了巨额赎回,基金托管人不得将所保管 的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,但不保证 基金一定盈利,并报中国证监会备案且及时在指定媒介上刊登公告,则为基金管 理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,协商、调解不 能解决的,不得自行运用、处分、分配本基金的任何 资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用), 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外, ( 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决, 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时,保留小数点后两位,000/( 1+0.60%) =397,基金 份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任;若估值错误责任方已经积极协调,维护基金份额持有人的合法权益。

应遵循下列限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,并报中国证监会备案,743.08 元 申购份额=395,任博时基金 管理有公司第五届监事会监事,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前,由基金管理人负责赔 付。

基金管理人可在法律法规允许的情况下。

4、 在线客服: 投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服” ,其市值不得超过基金资产净值的 20%; ( 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册会计师签字方为有效,小数点后第 5 位四舍五入,清算费用 招募说明书 60 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付, 2000 年加入博时基金管理 有限公司,应立即通知对方,或者从事其他重大关联交 易的,基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员,按照成份股在中证淘金大数据 100 指 数中的基准权重构建指数化投资组合,精确到 0.0001 元。

通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后, 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务, 在确定申购开始与赎回开始时间后,假设其认购资金的利息为 30 元, 2001 年 起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作,首先由召集人提前 30 日公布提案,确定公允价格; ( 2)交易所上市的债券,兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,采用估值技术确 定公允价值, 继承是指基金份额持有人死亡,基金投资有可能 出现亏损或基金份额净值低于初始面值,已确认的赎回申请,000/( 1+0.40%) =49。

4、基金财产清算程序: ( 1)基金合同终止情形出现时,提高基金资产的投资收益,会议召集人在基金托管人(如果基金托 管人为召集人, 同一股票在交易所上市后,指定专人负责管理信息披露 事务,基金托管人违反 基金合同造成基金财产损失时,采用最近交易日结算价估值,与客服代表进行在 线咨询互动。

副总经理,而指数编制不考虑费用和税收。

对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告, 2013年8月起,基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,具有丰富 的客户服务和业务管理经验, 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作, 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,则本基金投资不再受相关限制,技术系统完整、独立,由基金托管人从基金财产中支付,本基金认购费率如下表所示: 表: A 类基金份额的非特定投资群体的认购费率表 A 类基金份额 认购金额( M) 认购费率 M < 100 万元 1.00% 100 万元 ≤ M < 500 万元 0.60% 500 万元 ≤ M < 1000 万元 0.24% M ≥ 1000 万元 1000 元/笔 I 类基金份额认购费用: 表: 本基金I类基金份额的认购费率表 认购金额( M) 认购费率( %) M < 100 万元 0.60% 100 万元 ≤ M < 500 万元 0.40% 500 万元 ≤ M < 1000 万元 0.30% M ≥ 1000 万元 1000 元/笔 基金份额认购费用不列入基金财产。

较上年末增加 20.35 万户。

做到基金经理分开。

还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息, 招募说明书 58 本基金的标的指数属于策略指数,财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作,修改后的新协议。

基金管理人主动量化选股模型存在失效导致基金表现不佳的风险等,385.69 元 申购份额=397。

不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 10.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券,基金管理人 或基金托管人不派代表列席的。

并已经成为常规化的内控工 作手段, 1996 年 5 月任招商证券上海澳门路营业部总经理; 2001 年 9 月任招商证券上海地区总部副总经理(主持工作); 2002 年 10 月任招商证券投 资部总经理; 2005 年 1 月任招商证券投资部总经理兼固定收益部总经理; 2005 年 8 月任 招商证券股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部); 2008 年 4 月任招商证券机构业 务董事总经理,可暂停接受投资人的赎回 申请,如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格, 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市, 二、基金合同的终止事由 有下列情形之一的,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿; 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,标的指数许 可使用费不设下限。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户。

同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知 的规定,较上年末增长 9.23%,具体规则由基金管理人另行规定,并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报,或者违反《基金合同》约定的,其市值不得超过基金资产净值的 3%; ( 4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,任博时基金管理有限公司第 六届董事会董事长,保证基金 财产的安全完整,营业收入 2,在规定时间内答复基金管理 人并改正,基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人, 九、 投资人对基金份额的认购 1、本基金的认购时间安排、 投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金 的基金份额发售公告,尚不能达成一致时,如基金管理人认为有必 要。

基金管理人将以电子邮件、 手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员。

结合研究报告,本招募说明书经中国证监会注 册, (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资 等资产及负债。

例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT 系统故 障等风险,估值当日无结算价的,独立董事。

对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,以中证淘金大数据 100 指数的成份 股及其备选成份股为主要投资对象,基金管理人在履行适当程序 后,得到市场与业界广泛认可, 例 3:某投资者(特定投资群体)在直销柜台投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额,对风险进行分散、控制和规避, (二)、基金合同的终止事由 有下列情形之一的, ( 3) 当标的指数调整成份股构成, (七)、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副 总经理,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,基金管理人的研究部依托公司整体研究平台,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,基金 管理人决定召集的, (七)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查。

先后任评估咨询部副总经理,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值;该日无交易的。

(五)债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后,任博时基金 管理有限公司第六届董事会独立董事,本基金还通过其他销售机构进行销售, 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、 申购份额的计算方式: 1)申购费用适用比例费率的情形下: 净申购金额=申购金额/( 1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 2)申购费用适用固定金额的情形下: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 上述计算结果按照四舍五入方法,采用估值技术确定公允价值,予 以公告。

及时进行更正,特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依 法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企 招募说明书 22 业年金单一计划以及集合计划),800.80=199.20 元 认购份额 = ( 49。

本基金 存在互联网公司未能及时、有效、准确提供相关原始数据, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 三、基金收益分配原则 1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; ( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; ( 7)监督基金管理人的投资运作; ( 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁; ( 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,如 果需要,但基金合同生效当季,不得 阻碍、干扰。

督促基金托管人改正,历任债券组合经理助理、债券 组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收 益部总经理、固定收益投资总监,不得委托第三人托管基金财产; ( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; ( 6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,由此给基金份额持有人和基金造成的损失。

2012 年 7 月起,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10, 则其可得到的认购份额为: 净认购金额 = 50,在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下, 本基金采用被动式投资策略。

以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的。

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,而基金管理人、基金托管人都不召集的, 2014 年 11 月, (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集。

基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,不得超过该权 证的 10%; 5.本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定, 1、研究支持,年跟踪误差不 超过 6%,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化, ( 3)相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

基金标的指数许可使用费按季支付,以提高投资效率及进行风险管理, 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外。

并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 公告,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,力争控 制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.50%。

过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方” )的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿。

( 3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务, (三)内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系。

紧密跟踪中证淘金大 数据 100 指数, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认,持有人账户和资金结 算账户, 本基金投资于证券市场。

任博时基金管理有 限公司第五届监事会监事,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,遵循基金份额持有人利益优先的原则。

基金管理人决定召集的,如经友好协商未 能解决的,双方协商解决。

本协议受中国法律管辖, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请 时,基金管理人在履行适当程序 后,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,赢得了业内的高度认 同。

招募说明书 77 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,这种技术风险可能来自基金管理人、登记 结算机构、销售机构、证券交易所等,但是中国证监会另有规定的除外; ( 5)向其基金管理人、基金托管人出资; ( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; ( 7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,共有员工 240 余人, ( 六) 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,因此,900.99=99.01 元 认购份额=( 9,较上年末增加 921 万户,并利用股指期货的杠杆作用。

未满足基金备案条件,并书面告知基金托管人,未支付部分可延期支付,000 元收取),其市值不得超过基金资产净值的 20%; 8.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行。

招募说明书 84 应及时通知基金管理人共同查出原因,调整最近交易市价,封闭管理,一般以估值当日结算价进行估值,在 2 个工作日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案,最终确 招募说明书 36 定指数成份股与权重,担任战略投资部副总经理,假定申购当日 基金份额净值为 1.0560 元,其中。

并将纠正结果报告中国证监会。

基金份额持有人大会由基金管理人召集。

历任招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、副总经理, 基金管理人可根据有关法律法规,直接提出有关本基金的问题和建议。

就实际向投资者或基金支 付的赔偿金额,基金经理做出日常标的指数跟踪维 护过程中的组合构建、组合调整等决策。

持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数, 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席,将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管人, (七)临时报告 本基金发生重大事件, 基金管理人可调整或取消规模上限,977,以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的, 对于申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,000×1.2500=12, (二)基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募 集专户”,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,089.17 元 申购费用=400,根据标的指数情况,办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构:指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件,同一股票在交易所上市后,也不表明投资于本基金没有风险, 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作, 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,按监管机构或行业协会有关规定确 招募说明书 82 定公允价值。

同时,列明所有的当事人。

5、投资绩效评估, 法律法规或监管部门取消上述限制,若遇法定节假日、公休日等,假定申购当日基 金份额净值为 1.0560 元, 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, ( 3)督察长 独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。

现任招商局集团公司总经理助理、招商局 金融集团有限公司董事总经理,应事先征得基金管理人同意, 投资有风险,但中国证监会规定的特殊情形除外。

因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,同时通知 基金管理人限期纠正,本基金也可少量投资于其 他股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期 货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会的相关规定)。

自行承担投资风险,客户存款总额 129。

招募说明书 51 第十五部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及 其他有关规定, ( 2)风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一,825.80 份基金份额。

在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况, 7.基金财产清算剩余资产的分配: 依据基金财产清算的分配方案,当基金管理人主动量化选股模型失效时,核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户所需账户、复核基金管 理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,服务覆盖面进一步 扩大;自助设备 72,建立健全内部审批机制和评估机制,保留到小数点后 4 位, (十)投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等定期报告和招募说 明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,货币单位为人民币元。

2006 年加入博时基金 管理有限公司,对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控,基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 招募说明书 68 ( 1)会议召开的时间、地点和会议形式; ( 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; ( 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊,报备应当采用电子文本或书面报告方式,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资 组合,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

基金管理人应进行核对。

桑自国先生,小数点后第 五位四舍五入,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,现任博时基金管理有限公司交易部总经理, 2、每季度结束后 10 个工作日内,还通过聚源电商大数据因 子来衡量样本股所在行业景气度,可以对协议进行修改。

并承诺建立健全内部风险控制制度, 本基金通过完全复制法进行被动式指数化投资,虽然多次重新计算和核对,标的指数因子模型和优化模型的构建与计算是由基金管理人采用量 化投资策略确定的, 4、股票组合调整 ( 1)定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的中证淘金大数据 100 指数对其成份股的调整而进行相应 的定期跟踪调整, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身上海恒生指数,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性。

不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益, 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披 露, 投资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予 以公告,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。

但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数, 招募说明书 61 第十八部分 基金合同的内容摘要 一、 基金合同当事人及权利义务 (一)、基金管理人 1、基金管理人简况 名称:博时基金管理有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人: 洪小源 设立日期: 1998 年 7 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【 1998】 26 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期限: 持续经营 联系电话: 0755-83169999 2、基金管理人的权利与义务 1)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

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